探索 OS 的内存管理原理

前言

内存作为计算机系统的组成部分，跟开发人员的日常开发活动有着密切的联系，我们平时遇到的Segment Fault、OutOfMemory、Memory Leak、GC等都与它有关。本文所说的内存，指的是计算机系统中的主存（Main Memory），它位于存储金字塔中CPU缓存和磁盘之间，是程序运行不可或缺的一部分。

图1

在计算机系统中，主存通常都是由操作系统（OS）来管理，而内存管理的细则对开发者来说是无感的。对于一个普通的开发者，他只需懂得如何调用编程语言的接口来进行内存申请和释放，即可写出一个可用的应用程序。如果你使用的是带有垃圾回收机制的语言，如Java和Go，甚至都不用主动释放内存。但如果你想写出高效应用程序，熟悉OS的内存管理原理就变得很有必要了。

下面，我们将从最简单的内存管理原理说起，带大家一起窥探OS的内存管理机制，由此熟悉底层的内存管理机制，写出高效的应用程序。

独占式内存管理

早期的单任务系统中，同一时刻只能有一个应用程序独享所有的内存（除开OS占用的内存），因此，内存管理可以很简单，只需在内存上划分两个区域：

图2

在多任务系统中，计算机系统已经可以做到多个任务并发运行。如果还是按照独占式的管理方式，那么每次任务切换时，都会涉及多次内存和磁盘之间的数据拷贝，效率极其低下：

图3

最直观的解决方法就是让所有程序的数据都常驻在内存中（假设内存足够大），这样就能避免数据拷贝了：

图4

但这样又会带来另一个问题，程序之间的内存地址空间是没有隔离的，也就是程序A可以修改程序B的内存数据。这样的一个重大的安全问题是用户所无法接受的，要解决该问题，就要借助虚拟化的力量了。

虚拟地址空间

为了实现程序间内存的隔离，OS对物理内存做了一层虚拟化。OS为每个程序都虚拟化出一段内存空间，这段虚拟内存空间会映射到一段物理内存上。但对程序自身而言，它只能看到自己的虚拟地址空间，也就有独占整个内存的错觉了。

图5

上图中，虚拟内存空间分成了三个区域，其中Code区域存储的是程序代码的机器指令；Heap区域存储程序运行过程中动态申请的内存；Stack区域则是存储函数入参、局部变量、返回值等。Heap和Stack会在程序运行过程中不断增长，分别放置在虚拟内存空间的上方和下方，并往相反方向增长。

从虚拟地址空间到物理地址空间的映射，需要一个转换的过程，完成这个转换运算的部件就是MMU（memory management unit），也即内存管理单元，它位于CPU芯片之内。

要完成从虚拟地址到物理地址到转换，MMU需要base和bound两个寄存器。其中base寄存器用来存储程序在物理内存上的基地址，比如在图5中，程序A的基地址就是192KB；bound寄存器（有时候也叫limit寄存器）则保存虚拟地址空间的Size，主要用来避免越界访问，比如图5中程序A的size值为64K。那么，基于这种方式的地址转换公式是这样的：

物理地址 = 虚拟地址 + 基地址

以图5中程序A的地址转换为例，当程序A尝试访问超过其bound范围的地址时，物理地址会转换失败：

图6

现在，我们再次仔细看下程序A的物理内存分布，如下图7所示，中间有很大的一段空闲内存是“已申请，未使用”的空闲状态。这也意味着即使这部分是空闲的，也无法再次分配给其他程序使用，这是一种巨大的空间浪费！为了解决这个内存利用率低下的问题，我们熟悉的段式内存管理出现了。

图7

段式内存管理

在上一节中，我们发现如果以程序为单位去做内存管理，会存在内存利用率不足的问题。为了解决该问题，段式内存管理被引入。段（Segment）是逻辑上的概念，本质上是一块连续的、有一定大小限制的内存区域，前文中，我们一共提到过3个段：Code、Heap和Stack。

段式内存管理以段为单位进行管理，它允许OS将每个段灵活地放置在物理内存的空闲位置上，因此也避免了“已申请，未使用”的内存区域出现：

图8

地址转换

从上图8可知，段式内存管理中程序的物理内存空间可能不再连续了，因此为了实现从虚拟地址到物理地址到转换，MMU需要为每个段都提供一对base-bound寄存器，比如：

图9

给一个虚拟地址，MMU是如何知道该地址属于哪个段，从而根据对应的base-bound寄存器转换为对应的物理地址呢？

假设虚拟地址有16位，因为只有3个段，因此，我们可以使用虚拟地址的高2位来作为段标识，比如00表示Code段，01表示Heap段，11表示Stack段。这样MMU就能根据虚拟地址来找到对应段的base-bound寄存器了：

图10

但这样还不是能够顺利的将虚拟地址转换为物理地址，我们忽略了重要的一点：Heap段和Stack段的增长方向是相反的，这也意味着两者的地址转换方式是不一样的。因此，我们还必须在虚拟地址中多使用一位来标识段的增长方向，比如0表示向上（低地址方向）增长，1表示向下（高地址方向）增长：

图11

下面，看一组段式内存管理地址转换的例子：

图12

那么，总结段式内存管理的地址转换算法如下：

// 获取当前虚拟地址属于哪个段
Segment = (VirtualAddress & SEG_MASK) >> SEG_SHIFT
// 得到段内偏移量
Offset  = VirtualAddress & OFFSET_MASK
// 获得内存增长的方向
GrowsDirection = VirtualAddress & GROWS_DIRECTION_MASK
// 有效性校验
if (Offset >= Bounds[Segment])
    RaiseException(PROTECTION_FAULT)
else
    if (GrowsDirection == 0) {
      PhysAddr = Base[Segment] + Offset
    } else {
      PhysAddr = Base[Segment] - Offset
    }

内存共享和保护

段式内存管理还可以很方便地支持内存共享，从而达到节省内存的目的。比如，如果存在多个程序都是同一个可执行文件运行起来的，那么这些程序是可以共享Code段的。为了实现这个功能，我们可以在虚拟地址上设置保护位，当保护位为只读时，表示该段可以共享。另外，如果程序修改了只读的段，则转换地址失败，因此也可以达到内存保护的目的。

图13

内存碎片

段式内存管理的最明显的缺点就是容易产生内存碎片，这是因为在系统上运行的程序的各个段的大小往往都不是固定的，而且段的分布也不是连续的。当系统的内存碎片很多时，内存的利用率也会急剧下降，对外表现就是虽然系统看起来还有很多内存，却无法再运行起一个程序。

解决内存碎片的方法之一是定时进行碎片整理：

图14

但是碎片整理的代价极大，一方面需要进行多次内存拷贝；另一方面，在拷贝过程中，正在运行的程序必须停止，这对于一些以人机交互任务为主的应用程序，将会极大影响用户体验。

另一个解决方法就是接下来要介绍的页式内存管理。

页式内存管理

页式内存管理的思路，是将虚拟内存和物理内存都划分为多个固定大小的区域，这些区域我们称之为页（Page）。页是内存的最小分配单位，一个应用程序的虚拟页可以存放在任意一个空闲的物理页中。

物理内存中的页，我们通常称之为页帧（Page Frame）

图15

因为页的大小是固定的，而且作为最小的分配单位，这样就可以解决段式内存管理中内存碎片的问题了。

但页内仍然有可能存在内存碎片。

地址转换

页式内存管理使用页表（Page Table）来进行虚拟地址到物理地址到转换，地址转换的关键步骤如下：

1）根据虚拟页找到对应的物理页帧

每个虚拟页都有一个编号，叫做VPN（Virtual Page Number）；相应的，每个物理页帧也有一个编号，叫做PFN（Physical Frame Number）。页表存储的就是VPN到PFN的映射关系。

2）找到地址在物理页帧内的偏移（Offset）

地址在物理页帧内的偏移与在虚拟页内的偏移保持一致。

我们可以将虚拟地址划分成两部分，分别存储VPN和Offset，这样就能通过VPN找到PFN，从而得到PFN+Offset的实际物理地址了。

比如，假设虚拟内存空间大小为64Byte（6位地址），页的大小为16Byte，那么整个虚拟内存空间一共有4个页。因此我们可以使用高2位来存储VPN，低4位存储Offset：

图16

下面看一个转换例子，VPN（01）通过页表找到对应的PFN（111），虚拟地址和物理地址的页内偏移都是0100，那么虚拟地址010100对应的物理地址就是1110100了。

图17

页表和页表项

OS为每个程序都分配了一个页表，存储在内存当中，页表里由多个页表项（PTE，Page Table Entry）组成。我们可以把页表看成是一个数组，数组的元素为PTE：

图18

以x86系统下的PTE组成为例，PTE一共占32位，除了PFN之外，还有一些比较重要的信息，比如P（Present）标识当前页是否位于内存上（或是磁盘上）；R/W（Read/Write）标识当前页是否允许读写（或是只读）；U/S（User/Supervisor）标识当前页是否允许用户态访问；A（Access）标识当前页是否被访问过，在判断当前页是否为热点数据、页换出时特别有用；D（Dirty）标识当前页是否被修改过。

页式内存管理的缺点

地址转换效率低

根据前文介绍，我们可以总结页式内存管理机制下地址转换的算法如下：

// 从虚拟地址上得到VPN
VPN = (VirtualAddress & VPN_MASK) >> SHIFT
// 找到VPN对应的PTE的内存地址
PTEAddr = PTBR + (VPN * sizeof(PTE))
// 访问主存，获取PTE
PTE = AccessMemory(PTEAddr)
// 有效性校验
if (PTE.Valid == False)
    RaiseException(INVALID_ACCESS)
else
    // 获取页内偏移量
    offset = VirtualAddress & OFFSET_MASK
    // 计算得出物理地址
    PhysAddr = (PTE.PFN << PFN_SHIFT) | offset

我们发现，每次地址转换都会访问一次主存来获取页表，比段式内存管理（无主存访问）低效很多。

占用空间大

假设地址空间为32-bit，页的大小固定为4KB，那么整个地址空间一共有个页表，也即页表一共有个PTE。现假设每个PTE大小为4-byte，那么每个页表占用4MB的内存。如果整个系统中有100个程序在运行，那么光是页表就占用了400MB的内存，这同样是用户无法接受的。

接下来，我们将介绍如何去优化页式内存管理的这两个显著缺点。

让页式管理的地址转换更快

TLB：Translation-Lookaside Buffer

根据前文所述，页式内存管理地址转换因为多了一次主存访问，导致效率很低。如果能够避免或者减少对主存的访问，那么就能让地址转换更快了。

很多人应该都可以想到通过增加缓存的方式提升效率，比如为避免频繁查询磁盘，我们一般在内存中增加一层缓存来提升数据访问效率。那么为了提升访问主存中数据的效率，自然应该在离CPU更近的地方增加一层缓存。

这个离CPU更近的地方，就是前文提到的位于CPU芯片之内的MMU。而这个高速缓存，就是TLB（Translation-Lookaside Buffer），它缓存了VPN到PFN到映射关系，类似于这样：

图19

增加TLB之后，地址转换的算法如下：

VPN = (VirtualAddress & VPN_MASK) >> SHIFT
(Success, TlbEntry) = TLB_Lookup(VPN)
if (Success == True)   // TLB Hit
    if (CanAccess(TlbEntry.ProtectBits) == True)
        Offset   = VirtualAddress & OFFSET_MASK
        PhysAddr = (TlbEntry.PFN << SHIFT) | Offset
    else
        RaiseException(PROTECTION_FAULT)
else                  // TLB Miss
    PTEAddr = PTBR + (VPN * sizeof(PTE))
    PTE = AccessMemory(PTEAddr)
    if (PTE.Valid == False)
        RaiseException(SEGMENTATION_FAULT)
    else if (CanAccess(PTE.ProtectBits) == False)
        RaiseException(PROTECTION_FAULT)
    else
        TLB_Insert(VPN, PTE.PFN, PTE.ProtectBits)
        RetryInstruction()

从上述算法可以发现，在TLB缓存命中（TLB Hit）时，能够避免直接访问主存，从而提升了地址转换的效率；但是在TLB缓存不命中（TLB Miss）时，仍然需要访问一次主存，而且还要往TLB中插入从主存中查询到的PFN，效率变得更低了。因此，我们必须尽量避免TLB Miss的出现。

更好地利用TLB

下面，我们通过一个数组遍历的例子来介绍如何更好地利用TLB。

假设我们要进行如下的一次数组遍历：

int sum = 0;
for (i = 0; i < 10; i++) {
    sum += a[i]; 
}

数组的内存的分布如下：

图20

a[0]~a[2]位于Page 5上，a[3]~a[6]位于Page 6上，a[7]~a[8]位于Page 7上。当我们首先访问a[0]时，由于Page 5并未在TLB缓存里，所以会先出现一次TLB Miss，接下来的a[1]和a[2]都是TLB Hit；同理，访问a[3]和a[7]时都是TLB Miss，a[4]~a[6]和a[8]~a[9]都是TLB Hit。

所以，整个数组遍历下来，TLB的缓存命中情况为：Miss，Hit，Hit，Miss，Hit，Hit，Hit，Miss，Hit，Hit，TLB缓存命中率为70%。我们发现，访问同一页上的数据TLB的缓存更易命中，这就是空间局部性的原理。

接下来，我们再次重新遍历一次数组，由于经过上一次之后Page 5 ～ Page 7的转换信息已经在TLB缓存里里，所以第二次遍历的TLB命中情况为：Hit，Hit，Hit，Hit，Hit，Hit，Hit，Hit，Hit，Hit，TLB缓存命中率为100%！这就是时间局部性的原理，短时间内访问同一内存数据也能够提升TLB缓存命中率。

TLB的上下文切换

因为TLB缓存的是当前正在运行程序的上下文信息，当出现程序切换时，TLB里面的上下文信息也必须更新，否则地址转换就会异常。解决方法主要有2种：

• 方法1：每次程序切换都清空TLB缓存（Flush TLB），让程序在运行过程中重新建立缓存。
• 方法2：允许TLB缓存多个程序的上下文信息，并通过ASID（address space identifier，地址空间标识符，可以理解为程序的PID）做区分。

方法1实现简单，但是每次程序切换都需要重新预热一遍缓存，效率较低，主流的做法是采用方法2。

需要注意的是TLB是嵌入到CPU芯片之内的，对于多核系统而言，如果程序在CPU之间来回切换，也是需要重新建立TLB缓存！因此，把一个程序绑定在一个固定的核上有助于提升性能。

让页表更小

大页内存

降低页表大小最简单的方法就是让页更大。前文的例子中，地址空间为32-bit，页的大小为4KB，PTE的大小为4-byte，那么每个页表需要4MB的内存空间。现在，我们把页的大小增加到16KB，其他保持不变，那么每个页表只需要个PTE，也即1MB内存，内存占用降低了4倍。

大页内存对TLB的使用也有优化效果，因TLB能够缓存的上下文数量是固定的，当页的数量更少时，上下文换出的频率会降低，TLB的缓存命中率也就增加了，从而让地址转换的效率更高。

段页式内存管理

根据前文所述，程序的地址空间中，堆与栈之间的空间很多时候都是处于未使用状态。对应到页表里，就是有很大一部分的PTE是invalid状态。但因为页表要涵盖整个地址空间的范围，这部分invalid的PTE只能留在页表中，从而造成了很大的空间浪费。

图21

前文中，我们通过段式内存管理解决了堆与栈之间内存空间的浪费问题。对应到页表中，我们也可以为页式内存管理引入段式管理的方式，也即段页式内存管理，解决页表空间浪费的问题。

具体的方法是，为程序的地址空间划分出多个段，比如Code、Heap、Stack等。然后，在每个段内单独进行页式管理，也即为每个段引入一个页表：

图22

从上图可知，将页表分段之后，页表不再需要记录那些处于空闲状态的页的PTE，从而节省了内存空间的消耗。

多级页表

降低页表大小另一个常见的方法就是多级页表（Multi-level Page Table），多级页表的思路也是减少处于空闲状态的页的PTE数量，但方法与段页式内存管理不同。如果说段页式内存管理可以看成是将页表分段，那么多级页表则可以看成是将页表分页。

具体的做法是将页表按照一定大小分成多个部分（页目录，Page Directory，PD），如果某个页目录下所有的页都是处于空闲状态，则无须为该页目录下的页申请PTE。

以二级页表为例，下图对比了普通页表和多级页表的构成差异：

图23

下面，我们再对比一下普通页表和多级页表的空间消耗。还是假设地址空间为32-bit，页的大小为4KB，PTE的大小为4-byte，一共有个页，那么普通页表需要4MB的内存空间。现在，我们将个页切分为份，也即有个页目录，每个页目录下管理个页，也即有个PDE（Page Directory Entry）。

假设PDE也占4-byte内存，且根据20/80定律假设有80%的页处于空闲状态，那么二级页表只需要0.804MB！()

由此可见，多级页表能够有效降低页表的内存消耗。多级页表在实际运用中还是较为常见的，比如Linux系统采用的就是4级页表的结构。

Swap Sapce: 磁盘交换区

到目前为止，我们都是假设物理内存足够大，可以容纳所有程序的虚拟内存空间。然而，这往往是不切实际的，以32-bit地址空间为例，一个程序的虚拟内存为4G，假设有100个程序，那么一共需要400G的物理内存（忽略共享部分）！另外，程序运行过程中，并不是一直都需要所有的页，很多时候只需要其中的一小部分。

因此，如果我们可以先把那些暂时用不到的页先存在磁盘上，等需要用到时再加载到内存上，那么就可以节省很多物理内存。磁盘中用来存放这些页的区域，被称作Swap Sapce，也即交换区。

图24

在这种机制之下，当程序访问某一个地址，而这个地址所在的页又不在内存上时，就会触发缺页（Page Fault）中断。就像TLB缓存不命中时会带来额外的开销一样，缺页也会导致内存的访问效率降低。因为在处理缺页中断时，OS必须从磁盘交换区上把数据加载到内存上；而且当空闲内存不足时，OS还必须将内存上的某些页换出到交换区中。这一进一出的磁盘IO访问也直接导致缺页发生时，内存访问的效率下降许多。

因此，在空闲内存不足时，页的换出策略显得极为重要。如果把一个即将要被访问的页换出到交换区上，就会带来本可避免的无谓消耗。

页的换出策略很多，常见的有FIFO（先进先出）、Random（随机）、LRU（最近最少使用）、LFU（最近最不经常使用）等。在常见的工作负载下，FIFO和Random算法的效果较差，实际用的不多；LRU和LFU算法都是建立在历史内存访问统计的基础上，因此表现较前两者好些，实际应用也多一些。目前很多主流的操作系统的页换出算法都是在LRU或LFU的基础上进行优化改进的结果。

最后

本文主要介绍了OS内存管理的一些基本原理，从独占式内存管理，到页式内存管理，这过程中经历了许多次优化。这其中的每一种优化手段，都朝着如下3个目标前进：

1、透明化（transparency）。内存管理的细节对程序不可见，换句话说，程序可以自认为独占整个内存空间。

2、效率（efficiency ）。地址转换和内存访问的效率要高，不能让程序运行太慢；空间利用效率也要高，不能占用太多空闲内存。

3、保护（protection）。保证OS自身不受应用程序的影响；应用程序之间也不能相互影响。

当然，目前主流的操作系统（如Linux、MacOS等）的内存管理机制要比本文介绍的原理复杂许多，但本质原理依然离不开本文所描述的几种基础的内存管理原理。

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